Analysieren Sie die bestehenden Compliance-Risiken in den Geschäftsprozessen und bewerten Sie diese. Die Art und Schwere der Risiken zeigt Ihnen, welche risikoreduzierenden Massnahmen notwendig sind und wo Sie zuerst tätig werden müssen.

Integerer, rechtmässiges Verhalten muss von allen Führungskräften, insbesondere vom Top-Management aber auch dem mittleren Management vorgelebt werden. sie müssen für eine dementsprechende Kultur sorgen.

Um die rechtlichen Risiken verringern zu können, müssen Personen und Zuständigkeiten festgelegt werden. Es muss organisiert werden, wer sich worum kümmert.

Zuallererst geht es darum, dass alle Mitarbeitenden die indentifizierten rechtlichen Risiken vermeiden, sich also rechtässig verhalten. Dafür sind interne Regeln, Schulungen und andere Hilfsmittel erforderlich, die aufzeigen, in welchen Situationen welches Verhalten erwartet wird.

Trotz allem, kann es zu einem rechtswidrigen Verhalten kommen. Dann ist wichtig, dass diese Fehler frühzeitig entdeckt werden.

Wichtig ist, dass das Unternehmen konsequent reagiert, um glaubwürdig zu sein. Ein falsches Verhalten muss folgen haben.

Wichtig ist die Kommunikation über die Werte, richtiges Verhalten, Konsequenzen und mögliche Verbesserungen.

Die Unternehmensleitung trägt die Hauptverantwortung für die systematische Risikominderung. Deshalb muss sie über die Risiken, getroffene Massnahmen, Fehlverhalten und Sanktionen informiert werden.